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新《证券法》正式实施 !细数十大全新变化!

2020年03月09日 更详细的信息,欢迎致电:0371-22656666


2019年12月28日十三(san)届全国人大常(chang)委会第十五次会议(yi)审议(yi)通过了新修订的证券法(fa),这一套证券法(fa)于2020年3月1日起正式实施。

中国(guo)证(zheng)监会(hui)在《完善证(zheng)券(quan)(quan)(quan)市(shi)场(chang)(chang)基(ji)础制度保障(zhang)资本(ben)市(shi)场(chang)(chang)改(gai)革(ge)发展(zhan)——中国(guo)证(zheng)监会(hui)祝(zhu)贺<中华(hua)人民共(gong)和国(guo)证(zheng)券(quan)(quan)(quan)法>修(xiu)订(ding)通过》中总结了(le)新(xin)证(zheng)券(quan)(quan)(quan)法的十大修(xiu)订(ding)要(yao)点(dian),具体如下:本(ben)次证(zheng)券(quan)(quan)(quan)法修(xiu)订(ding),系统总结了(le)多(duo)年(nian)来我国(guo)证(zheng)券(quan)(quan)(quan)市(shi)场(chang)(chang)改(gai)革(ge)发展(zhan)、监管执(zhi)法、风(feng)险防控(kong)的实践经验,在深入分(fen)析证(zheng)券(quan)(quan)(quan)市(shi)场(chang)(chang)运行规律和发展(zhan)阶段性特点(dian)的基(ji)础上,作(zuo)出了(le)一系列新(xin)的制度改(gai)革(ge)完善:

一、全面推行证券发行注(zhu)册(ce)制度(du)

在总结上海证(zheng)券(quan)(quan)交易所设立科创板(ban)(ban)并试点注(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)制(zhi)的(de)经验基础上,新证(zheng)券(quan)(quan)法贯彻落(luo)实(shi)十(shi)八(ba)届三(san)中全会(hui)关(guan)于(yu)注(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)制(zhi)改(gai)(gai)革的(de)有关(guan)要(yao)求(qiu)和十(shi)九届四(si)中全会(hui)完善资本(ben)市场基础制(zhi)度(du)要(yao)求(qiu),按照全面推行(xing)注(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)制(zhi)的(de)基本(ben)定(ding)位,对证(zheng)券(quan)(quan)发行(xing)制(zhi)度(du)做(zuo)了系统的(de)修改(gai)(gai)完善,充分(fen)体现了注(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)制(zhi)改(gai)(gai)革的(de)决(jue)心与(yu)方(fang)向。同时,考虑(lv)到(dao)注(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)制(zhi)改(gai)(gai)革是(shi)一个(ge)渐进(jin)的(de)过程(cheng),新证(zheng)券(quan)(quan)法也授权国(guo)务(wu)院对证(zheng)券(quan)(quan)发行(xing)注(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)制(zhi)的(de)具体范围、实(shi)施步骤进(jin)行(xing)规(gui)定(ding),为有关(guan)板(ban)(ban)块和证(zheng)券(quan)(quan)品种分(fen)步实(shi)施注(zhu)(zhu)(zhu)(zhu)册(ce)制(zhi)留出了必要(yao)的(de)法律空间。

二、显著(zhu)提(ti)高证券违(wei)法违(wei)规成本(ben)

新(xin)证券(quan)法大幅提高(gao)(gao)(gao)对(dui)(dui)证券(quan)违法行(xing)(xing)为(wei)的(de)(de)处(chu)罚(fa)力度。如对(dui)(dui)于欺诈(zha)发行(xing)(xing)行(xing)(xing)为(wei),从原来最高(gao)(gao)(gao)可(ke)(ke)处(chu)募(mu)集(ji)资金(jin)百分之五的(de)(de)罚(fa)款,提高(gao)(gao)(gao)至募(mu)集(ji)资金(jin)的(de)(de)一倍;对(dui)(dui)于上(shang)市公司信息(xi)披(pi)露违法行(xing)(xing)为(wei),从原来最高(gao)(gao)(gao)可(ke)(ke)处(chu)以六十万元罚(fa)款,提高(gao)(gao)(gao)至一千万元;对(dui)(dui)于发行(xing)(xing)人(ren)的(de)(de)控股(gu)股(gu)东(dong)、实际控制(zhi)人(ren)组织、指使从事虚假陈述(shu)行(xing)(xing)为(wei),或者(zhe)隐(yin)瞒(man)相关事项导(dao)致虚假陈述(shu)的(de)(de),规(gui)定最高(gao)(gao)(gao)可(ke)(ke)处(chu)以一千万元罚(fa)款等。同时,新(xin)证券(quan)法对(dui)(dui)证券(quan)违法民事赔偿责(ze)任(ren)(ren)也做了(le)完(wan)善。如规(gui)定了(le)发行(xing)(xing)人(ren)等不履行(xing)(xing)公开承诺的(de)(de)民事赔偿责(ze)任(ren)(ren),明(ming)确(que)了(le)发行(xing)(xing)人(ren)的(de)(de)控股(gu)股(gu)东(dong)、实际控制(zhi)人(ren)在欺诈(zha)发行(xing)(xing)、信息(xi)披(pi)露违法中的(de)(de)过错推定、连带(dai)赔偿责(ze)任(ren)(ren)等。

三、完善投资者保护制度

新(xin)证券(quan)法设专章规定(ding)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)保护制(zhi)(zhi)度(du)(du),作出(chu)了许多颇有亮(liang)点的安排(pai)。包括(kuo)区(qu)分普(pu)通(tong)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)和专业投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe),有针对性的做出(chu)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)权(quan)益保护安排(pai);建(jian)立上(shang)市公司(si)股东权(quan)利代(dai)为(wei)行使征集制(zhi)(zhi)度(du)(du);规定(ding)债(zhai)券(quan)持(chi)有人(ren)(ren)会议和债(zhai)券(quan)受(shou)托管理人(ren)(ren)制(zhi)(zhi)度(du)(du);建(jian)立普(pu)通(tong)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)与证券(quan)公司(si)纠纷的强制(zhi)(zhi)调解制(zhi)(zhi)度(du)(du);完善上(shang)市公司(si)现金分红(hong)制(zhi)(zhi)度(du)(du)。尤其值(zhi)得关注的是,为(wei)适应证券(quan)发行注册制(zhi)(zhi)改革的需要,新(xin)证券(quan)法探索了适应我国国情的证券(quan)民事诉讼(song)制(zhi)(zhi)度(du)(du),规定(ding)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)保护机构可以作为(wei)诉讼(song)代(dai)表人(ren)(ren),按照“明示(shi)(shi)退出(chu)”“默示(shi)(shi)加入(ru)”的诉讼(song)原则,依法为(wei)受(shou)害(hai)投(tou)(tou)资(zi)者(zhe)(zhe)提起民事损害(hai)赔偿诉讼(song)。

四、进(jin)一步强化信(xin)息(xi)披露要求

新证券(quan)法(fa)设专章规(gui)定信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)制度,系统完善(shan)了信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)制度。包括扩大信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)义务(wu)人(ren)的(de)范(fan)围;完善(shan)信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)的(de)内容;强调应当充分披(pi)(pi)露(lu)(lu)投资(zi)者作出价值判断和投资(zi)决策所必需的(de)信(xin)息;规(gui)范(fan)信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)义务(wu)人(ren)的(de)自(zi)愿披(pi)(pi)露(lu)(lu)行为;明确(que)上(shang)市公司收购人(ren)应当披(pi)(pi)露(lu)(lu)增持股(gu)份的(de)资(zi)金来源(yuan);确(que)立发行人(ren)及其控股(gu)股(gu)东、实(shi)际控制人(ren)、董(dong)事(shi)、监事(shi)、高(gao)级管理人(ren)员(yuan)公开承诺的(de)信(xin)息披(pi)(pi)露(lu)(lu)制度等。

五、完善证券交易(yi)制度(du)

优化(hua)有(you)关(guan)上(shang)市条(tiao)件和退市情形的(de)规(gui)(gui)定;完善(shan)有(you)关(guan)内(nei)幕(mu)交(jiao)(jiao)易(yi)、操纵(zong)市场(chang)、利用(yong)未(wei)公开信息的(de)法律禁止(zhi)性规(gui)(gui)定;强化(hua)证券交(jiao)(jiao)易(yi)实(shi)名制要(yao)求(qiu),任何单位和个人(ren)不得违反规(gui)(gui)定,出借(jie)(jie)证券账(zhang)户(hu)(hu)或者借(jie)(jie)用(yong)他人(ren)证券账(zhang)户(hu)(hu)从事(shi)证券交(jiao)(jiao)易(yi);完善(shan)上(shang)市公司股东(dong)减持制度(du)(du);规(gui)(gui)定证券交(jiao)(jiao)易(yi)停(ting)复牌制度(du)(du)和程序化(hua)交(jiao)(jiao)易(yi)制度(du)(du);完善(shan)证券交(jiao)(jiao)易(yi)所防(fang)控市场(chang)风险(xian)、维(wei)护交(jiao)(jiao)易(yi)秩序的(de)手段措(cuo)施等(deng)。

六、落实“放管服”要求(qiu)取消(xiao)相关行政(zheng)许可

包括取消(xiao)证(zheng)券公(gong)司董事(shi)、监事(shi)、高级管理(li)人员任职(zhi)资格(ge)核准;调整会计师事(shi)务(wu)所等证(zheng)券服(fu)务(wu)机构(gou)从事(shi)证(zheng)券业务(wu)的(de)监管方(fang)式,将资格(ge)审批改为(wei)备案;将协议收购下的(de)要约收购义(yi)务(wu)豁免由经证(zheng)监会免除,调整为(wei)按照证(zheng)监会的(de)规定免除发出(chu)要约等。

七、压实中介机(ji)构市(shi)场(chang)“看(kan)门人”法律(lv)职(zhi)责(ze)

规定证(zheng)券(quan)公(gong)司(si)不得允许他人(ren)以其名(ming)义(yi)直接参(can)与证(zheng)券(quan)的(de)(de)集中交易;明确(que)保荐人(ren)、承(cheng)销的(de)(de)证(zheng)券(quan)公(gong)司(si)及(ji)其直接责任人(ren)员未履(lv)行职责时(shi)对受(shou)害(hai)投资者所应承(cheng)担的(de)(de)过错推定、连带赔(pei)偿(chang)责任;提高证(zheng)券(quan)服务(wu)(wu)机(ji)构未履(lv)行勤勉尽责义(yi)务(wu)(wu)的(de)(de)违法处(chu)(chu)罚幅(fu)度,由原来最高可处(chu)(chu)以业(ye)务(wu)(wu)收入五倍(bei)(bei)的(de)(de)罚款(kuan),提高到(dao)十倍(bei)(bei),情节(jie)严重的(de)(de),并(bing)处(chu)(chu)暂停(ting)或者禁止从事证(zheng)券(quan)服务(wu)(wu)业(ye)务(wu)(wu)等。

八、建(jian)立(li)健全多层(ceng)次资本市(shi)场体系

将(jiang)证(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)场(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)划分为证(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)所(suo)(suo)(suo)(suo)、国(guo)(guo)务院(yuan)批(pi)(pi)准(zhun)的其他(ta)全(quan)国(guo)(guo)性(xing)(xing)证(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)场(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)、按照国(guo)(guo)务院(yuan)规定(ding)设(she)立的区域性(xing)(xing)股权市(shi)场(chang)等三个层(ceng)次(ci)(ci);规定(ding)证(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)所(suo)(suo)(suo)(suo)、国(guo)(guo)务院(yuan)批(pi)(pi)准(zhun)的其他(ta)全(quan)国(guo)(guo)性(xing)(xing)证(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)场(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)可以依(yi)法设(she)立不(bu)同的市(shi)场(chang)层(ceng)次(ci)(ci);明确非(fei)公开发(fa)行的证(zheng)(zheng)券(quan),可以在(zai)上述证(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)场(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)转让;授权国(guo)(guo)务院(yuan)制定(ding)有关全(quan)国(guo)(guo)性(xing)(xing)证(zheng)(zheng)券(quan)交易(yi)场(chang)所(suo)(suo)(suo)(suo)、区域性(xing)(xing)股权市(shi)场(chang)的管理办法等。

九、强化(hua)监管执法和风(feng)险防(fang)控

明确了(le)(le)(le)证(zheng)(zheng)(zheng)监(jian)会依法(fa)监(jian)测(ce)并(bing)防(fang)范、处置证(zheng)(zheng)(zheng)券市(shi)场风险的(de)职责;延长了(le)(le)(le)证(zheng)(zheng)(zheng)监(jian)会在(zai)(zai)执法(fa)中(zhong)对违法(fa)资金(jin)、证(zheng)(zheng)(zheng)券的(de)冻结(jie)、查封期限(xian);规定了(le)(le)(le)证(zheng)(zheng)(zheng)监(jian)会为防(fang)范市(shi)场风险、维护市(shi)场秩序(xu)采取监(jian)管(guan)措施的(de)制度(du);增加了(le)(le)(le)行政(zheng)和解制度(du),证(zheng)(zheng)(zheng)券市(shi)场诚信(xin)档案制度(du);完善了(le)(le)(le)证(zheng)(zheng)(zheng)券市(shi)场禁(jin)入制度(du),规定被市(shi)场禁(jin)入的(de)主体,在(zai)(zai)一定期限(xian)内不得从事(shi)证(zheng)(zheng)(zheng)券交易等。

十、扩大(da)证券法的适(shi)用范围

将存托凭证(zheng)(zheng)(zheng)明确规定为法(fa)(fa)(fa)定证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan);将资产支(zhi)持(chi)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)和(he)资产管理(li)产品写入证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)(fa),授(shou)权(quan)国(guo)务院按照证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)(fa)的(de)原则规定资产支(zhi)持(chi)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)、资产管理(li)产品发行(xing)、交(jiao)易(yi)的(de)管理(li)办(ban)法(fa)(fa)(fa)。同时,考(kao)虑(lv)到(dao)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)领域跨境(jing)监管的(de)现实需要(yao),明确在我(wo)国(guo)境(jing)外的(de)证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)发行(xing)和(he)交(jiao)易(yi)活动,扰乱我(wo)国(guo)境(jing)内市场(chang)秩序,损害(hai)境(jing)内投资者合法(fa)(fa)(fa)权(quan)益的(de),依(yi)照证(zheng)(zheng)(zheng)券(quan)(quan)法(fa)(fa)(fa)追究法(fa)(fa)(fa)律责任等。

此外,此次证券(quan)法修(xiu)订还对上市公司收(shou)购(gou)制(zhi)度(du)(du)、证券(quan)公司业(ye)务管理制(zhi)度(du)(du)、证券(quan)登记结算制(zhi)度(du)(du)、跨(kua)境监管协(xie)作(zuo)制(zhi)度(du)(du)等作(zuo)了(le)完善。

股票信息

STOCK INFORMATION

股票代码 300080

股票简称 易成新(xin)能

股价信息  (%)

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